自由主義還是社會民主主義 ──淺議未來中國憲政原理 （北京）徐友漁 讓我們共同搭建自由主義的憲政平台，在此之後人們鼓吹什麼主義都可以。其 實，也只有在這個平台上，我們才能真正有意義地談論和爭取自己喜好的各種主義 。 不應輕易超越自由主義 中國的現代化，在器物層面上比較容易達成全民族的共識，因此政治制度上的 安排成了關鍵問題。如果說，走憲政民主之路是歷經長期探索、爭論、曲折而形成 的主流意識，那麼我們必須面對的困境是百年來中國有憲法而無憲政這一事實。近 年來，中國大陸知識界明顯表現出重新關切、深入探討憲政問題的趨勢，這是令人 鼓舞的現象。 中國現代化的後發劣勢的一個重要方面就是，當中國人剛認識到西方精神、文 化、制度上的某些重要價值，剛開始體認、宣傳，遠未達到深入認識，更談不到實 行的階段，就見到西方本土對自己的主流傳統意識的批判和反叛，再加上某些具體 事件的刺激，人們於是輕易放棄對那些價值的追求，擁抱更新、更時髦的價值，以 圖滿足「迎頭趕上」的心理。其結果是「欲速則不達」，中國人在「最革命」、「 最優越」的夢幻中不斷碰壁，吃盡了苦頭，最後不得不老老實實地從頭來過，但時 間浪費了，機遇喪失了。 中國人對個人自由、市場經濟、競爭機制等屬於「資本主義」範疇的價值，就 有這種從認同、宣傳，但很快就質疑、拋棄的過程。這個過程發生在第一次世界大 戰之後，但過了半個多世紀，歷史重演：剛開始清算文革的蒙昧主義和個人迷信， 緊接著就是對啟蒙、理性、科學的解構和批判；剛開始大張旗鼓地從事現代化建設 ，後現代和反現代的思潮就在知識界、文化界甚囂塵上；剛認識到打破閉關自守、 走向世界的必要性，馬上就有人把反全球化運動當成最新方向。 自由主義在中國的命運也是如此。從嚴復比較系統、正規地引入西方思想和學 術以來，中國人的意識形態主流在一、二十年間是自由主義；但五四之後，各種社 會主義思潮就接踵而至，一些著名的自由主義先驅改換門庭，擁抱社會主義，更有 不少自由主義代表人物在自由主義立腳未穩的情況下作社會主義式的修正，以至於 三、四十年代的自由主義陣營的政治宣言或言論自由主義色彩不濃，社會主義色彩 不淺（比如對蘇維埃體制的讚揚，以及鼓吹「政治上民主，經濟上社會主義」）。 如果說當時的社會主義既包括社會民主主義和共產主義即布爾什維克主義的話，那 麼從自由主義到社會主義的轉移過程繼續進行，最後是共產主義大獲全勝，自由主 義和社會民主主義在近半個世紀都成了無容身之地的異端。 上世紀90年代，自由主義話語在中國大陸重新出現，與此同時，新左派思潮對 自由主義的批評日漸猛烈，社會民主主義越來越受到重視。由於新左派和後現代思 潮主要是從事批判與消解，正面建構性的內容不多，因此當人們思考中國未來的憲 政前途和設計時，社會民主主義是與自由主義相近而最具競爭力的另一種選擇。 我認為，就中國大陸憲政前景的基本原理和價值選擇而言，不論就邏輯順序還 是時間順序而言，我們都應該把自由主義放在先於社會民主主義的地位。 　 憲政的基礎和理論框架只能是自由主義 社會民主主義和自由主義的相似與重合之處甚多，在當前中國的現實條件下， 二者的相同之處更是多於相異之處。我們也許可以說，在現實目標的追求方面，目 前二者是大體一致或平行的，它們有大致相同的理想和反對的目標與思潮。但是， 談到憲政的基本原理，二者的差異就比現實追求和政策考慮層面上顯現的要大得多 。我認為，從學理、歷史經驗和現實諸方面考慮，應當選擇自由主義而不是社會民 主主義。 憲政基本原理和社會政策的考量與調節不同，它必須對政府權力的來源和界限 ，對個人自由和權利──如信仰自由、言論自由、結社自由──的保障等最基本問 題作出明確闡述。自由主義學說在歐美各國實現憲政民主的過程中起了極其重要的 作用，其他後進各國的憲政民主過程──不論是真正實現還是僅僅在理論上承認─ ─大致是對歐美憲政制度的模仿，從而是在相當大程度上對自由主義憲政原理的認 可。從歷史上看，社會民主主義從來沒有獨立自主地發揮過作為憲政原理的作用。 它曾經反對過那些原理，以及根據那些原理安排的政治制度，只是在改變策略和方 向，從力圖打碎變為認可它們之後，它才得到發展。即使承認它對憲政民主的完善 和發展有所貢獻，那也只是在自由主義憲政基礎上的二階性調適，而沒有起到奠基 性、原創性一階原理的作用。中國的傳統思想文化與近現代憲政民主原理相距甚遠 ，如果我們承認這些原理值得學習，那麼我們應當追本溯源而不是僅得其流。事實 上，時至今日在捍衛和發展自由民主憲政原理方面最活躍並作出傑出貢獻的基本上 全是自由主義的理論家，除了哈貝馬斯（J. Habermas）,我們很難找得出可以和哈 耶克（F. A. Von Hayek）、羅爾斯（J. Rawls）、德沃金（R. Dworkin）相媲美的 著名人物。 當代德國社會民主黨理論家托馬斯·邁爾（Thomas Meyer）在其教科書式的《 社會民主主義導論》中承認，從歷史上看，現代社會民主主義是自由主義的自由運 動的繼承者，它的綱領建立在自由主義運動之上，並保持了這一運動的真正成就。 他在本書中還談到，第二次世界大戰後的德國社會民主黨主席庫爾特·舒馬赫「比 以往任何時候更加明確地指出了社會主義的要求與啟蒙運動和自由主義的原則之間 的聯繫。」 當代社會民主黨的領袖也承認自由主義對於社會民主主義的前提性作用，比如 曾連任四屆奧地利政府總理的社會黨領袖布魯諾·克賴斯基（ B. Kreisky）說：「 在那些已實現政治民主的國家，政治民主的先決條件無疑是自由主義創造的。」 當然，社會民主主義的理論家和領袖在承認上述情況後往往馬上就要補充說， 自由主義所確立的自由與民主是有局限的、不徹底的，比如自由是形式上的而不是 實質上的，民主限於政治方面而沒有擴展到經濟方面，社會民主主義真正、徹底地 追求自由主義確立的目標，把爭取自由、民主的運動提升到新的、更高級的階段。 這裡不可能深入討論上述主張，但中國、蘇聯等國的歷史經驗表明，對自由民 主憲政的所謂「超越」所代表和導致的，決不是更「高級」的自由與民主，而是對 自由民主的摧殘。如果說在歐美國家，在自由主義憲政平台已經牢牢實實地搭建成 功之後再去批評、修補、完善這個平台尚無大錯的話，那麼宣稱應當致力於搭建人 類歷史上從未有過的美妙平台，要麼是欺人之談，要麼是理性的僭妄。人類歷史還 沒有提供這樣的先例，可以脫離自由主義的憲政成果實現社會民主主義的目標。如 果我們像西方真正的社會民主主義者那樣承認自由主義是社會民主主義的基礎和前 提，那麼當這樣的前提條件離我們還非常遙遠的時候搞所謂的超越實質上只能是否 定。 　 與自由民主和專制的距離 也許有人會說，從歷史上看，當然是先有自由主義，後有社會民主主義，但如 果社會民主主義和自由主義同樣地認同自由、民主、法治等等，把時間順序轉變為 對價值和重要性的判斷，從而分出高下，就是不公平的。 上面已經說了，確立一種原則並捍衛這原則，和走了一段歧路後回過頭來認可 這原則，當然是有差別的。事實上，這兩種主義對自由民主及專制極權的親和力、 抗拒力確有差異，可以從以下方面來考察。 從理論內涵方面看，社會民主主義雖然是對馬克思主義的修正，但在相當長的 時間裡，它的理論資源主要是馬克思主義。馬克思主義一方面承認資產階級的自由 民主對於封建的等級制和人身依附是一種歷史進步，但它更強調這種自由民主的所 謂「虛偽性」，它全力以赴從事的是摧毀自由秩序，它一方面勉強承認社會主義革 命在英美可以用和平方式進行，但更是大力鼓吹暴力革命，論證無產階級專政的必 要性和必然性。我們大致可以說，社會民主黨沒有使用暴力手段來摧毀自由民主制 度，但各個黨在相當長的時間裡支持暴力革命學說。它們較晚才明確宣佈放棄暴力 革命，更晚才在自己的政綱中把自由當成首要的價值，比如德國的社會民主黨遲至 1959年才在哥德斯堡綱領中明確無誤地把自由置於首要地位。 正因為如此，在專政極權和自由民主的對抗中，一旦情況稍一複雜，尤其是前 者以「新生事物」的面貌出現，以「平等」的口號作號召，社會民主主義者就容易 放棄自由而傾向專制，或者在專制的面目已經清楚暴露之後還要惋惜和辯護。當蘇 俄布爾什維克在國內搞鎮壓時，英國工黨的不少著名人物（比如其理論家拉斯基） 和費邊社的蕭伯納等人表示支持或同情，就是一例，法國的自由主義者雷蒙·阿隆 和社會主義者在斯大林主義問題上的爭論則是又一例。 如果說，因為時間關係，我們只能看到洛克、潘恩等自由主義者對個人自由的 辯護與捍衛，對君主專制的抗議，而讀不到社會民主主義理論家的類似作品不足為 奇，那麼，在上世紀二戰前後自由主義者哈耶克寫出《通向奴役之路》，波普寫出 《開放社會及其敵人》這樣反專制、反極權的著名篇章，而在社會民主主義者那裡 找不到類似的理論建樹，就比較說明問題了。 自由主義是在與封建的神權、君權專制主義和蒙昧主義的拚殺中，是在提出和 捍衛「天賦人權」學說的過程中成長髮展的，而社會民主主義從一開始就把自由經 濟制度和民主政治制度作為自己的對立面，二者自由信念的堅定性和對極權專制的 抗拒性、敏感度自然不同。對於以建設憲政民主為己任的中國人，應該以什麼學說 為憲政原理，是不難決定的。連托馬斯·邁爾在《社會民主主義導論》中都承認： 「自由主義作為中央集權主義、國家統治主義和受固定世界觀支配的文化解毒劑， 是矯枉的不可避免的道路。」 　 權力的制衡 憲政的最重要安排之一，是制約政府的權力，是奉行三權分立原則。 在不少憲政學家看來，「憲政」的含義就是對政府權力的制約。比如一位作者 說：「簡單地說，我用『憲政』來指國家的強制性權力受到約束這種觀念。」還有 學者說；「在傳統上，西方憲政思想的突出主題是要設計一些政治制度來限制政治 權力的行使。」 "在過去的200年中，有限政府一直是憲政主義者們最基本的要求。 」 即使不能說，憲政的唯一含義就是限制政府的權力，但它一定是憲政的最主要 含義。 自由主義對憲政思想最早、最重要的貢獻之一，就是提出了分權思想。古典自 由主義追求的首要目標是免除暴政， 《政府論（下篇）》中明確提出，為了保護個 人權利，應當限制政府的權力，為此，應當劃分政治權力，使立法權和執行權得以 分立。孟德斯鳩明確提出了三權分立原則，他認為，立法、行政、司法權如果不分 別由不同的機關和人來掌握，公民的自由就完了。 分權思想是實行憲政的核心，對中國人來說，要理解這種憲政觀的精髓，並非 易事。 近現代文明早已確立了這樣的理念：政權的合法性必須建立在人民同意的基礎 上，憲法的首要目的是保護公民的自由，防止政府對公民權利的侵害。而中國的政 治傳統是「馬上得天下」，制定憲法和法律是為了治理人民，在整治和懲罰時能拿 出條文依據。中國政治家對分權思想最為隔膜和敵視，他們反對的借口是，分權會 造成施政時掣肘，沒有效率；他們最喜歡的情況是最高領導隨意拍板，下級雷厲風 行。他們沒有從文化大革命中吸取這樣的教訓：不受制約的權力會導致整個國家的 災難。確實，權力的高度集中在文革中甚至給統治集團中的大多數人造成災難，即 使在平時，也會使大家在提心吊膽中度日，沒有安全感。但是，中國的領導人即使 在口頭上講政治體制改革時，也決不會忘記強調「決不搞西方三權分立那一套」。 解決權力一元化問題只能靠法治，而不能寄希望於德治，這涉及到中國和西方 對人性理解的深刻差別。洛克在論述分權的必要性時說，人性有一弱點，就是要受 權力的誘惑，如果同一批人同時有立法和執法權，他們動輒就會攫取權力。 孟德斯 鳩說：「一切有權力的人都容易濫用權力，這是萬古不變的一條經驗。有權力的人 們使用權力一直到遇有界限的地方才休止……從事物的性質來說，要防止濫用權力 ，就必須以權力約束權力。」 麥迪遜說得更生動：用分權和制衡的方法「來控制政 府的弊病，可能是對人性的一種恥辱。但是政府本身若不是對人性的最大恥辱，又 是什麼呢？如果人都是天使，就不需要任何政府了。如果是天使統治人，就不需要 對政府有任何外來的或內在的控制了。」這種在政治層面上對人性中的陰暗面的洞 察和警惕，在中國思想文化傳統中是沒有的。我們只看到「人皆可為舜堯」的光明 面，寄希望於「三百年必有王者興」，即使荀子提出了「性惡」論，那也只是支流 ，況且他的「性惡」論只導向人性的改造，人人通過改造皆可成為聖人。 權力的分立和制衡的思想，是中國人需要花大力氣才能領悟的。這份思想資源 只能從自由主義那裡得到，而不能從社會民主主義那裡得到。連戈爾巴喬夫（這位 前蘇共領導人後來的立場定位為社會民主主義）也說，權力分立這一思想的公認創 始人是孟德斯鳩。 　 關於平等 不少人認為，和社會民主主義相比，自由主義的最大缺陷是重視個人自由，以 及由此派生出來的競爭，而忽視平等。這些人還主張，在當前社會公正問題日益尖 銳的情況下，毛澤東時代留下的那筆社會主義遺產應當繼承而不是拋棄。 我承認，在大多數情況下，各式社會主義者，包括社會民主主義者，談平等比 自由主義者多，我也承認，某些著名的自由主義者──比如哈耶克和諾齊克──對 平等的看法引起了批評。但我想指出，第一，就討論憲政原理的思想資源而言，我 們應當注意的是整個思想流派和傳統，而不是其中的某些派別和人物；第二，如果 把羅爾斯和德沃金挑出來作為當代自由主義的代表，那麼就會產生另一種印象，因 為很可能沒有人比他們更關注公正和平等問題，提出了比他們的理論更深刻、更有 影響的主張；第三，更重要的是，不能認為對平等談得越多越好，越激進越好，就 憲政原理而言，我們應該考慮的是一個思想流派的基本立場是否能為平等在憲政框 架中保留足夠的空間，而且不付出犧牲其他基本價值的代價。 正如古特曼指出：「自由主義理論有比一般人承認的對於平等的更大的可能性 。」 在自由主義鼻主洛克那裡，一方面有關於自我所有（self-ownership）的論述 ，從而推導出私有財產和不等量擁有財富的合理性；而另一方面，他又主張初始占 有的合法性在於佔有者必須為他人留有足夠的同樣好的東西，這就意味著對機會平 等的訴求。 自由主義發展到邊沁（J. Benthon）階段，對社會福利和平等的訴求增 強了，再發展到格林（T. H. Green）、霍布豪斯（L. T. Hobhouse）、杜威（J. Dewey）階段，這種傾向就更加強烈。這條發展路線確實證明了古特曼的評論：自由 主義有容納平等訴求的巨大空間。在羅爾斯的正義理論中，他已主張任何不平等只 有在有利於社會上最弱勢人群的情況下才被允許，認為人們憑借先天性智力和才能 得到優厚報酬都為不應得，這表明當代自由主義對平等的要求達到了什麼程度。 儘管無法否認自由主義有自己深刻而成熟的平等理論，但還是有人指責說，自 由主義的平等只限於機會平等，這是遠遠不夠的。對此的回答是，第一，如上所述 ，自由主義的主張早已超出了機會平等；第二，自由主義的平等是不犧牲個人自由 的平等，而社會主義式的平等，往往明顯地或隱含地要以個人的自由和權利，以及 社會創造力、生產力為代價。 還應該指出，在中國，平等主要是實踐問題，而不是理論問題。我們有「不患 寡而患不均」的思想傳統，平等的訴求，今天在理論上只嫌其多，不嫌其少；但在 實際上則是只嫌其少，不嫌其多。早有論者指出，在號稱社會主義的今日中國，國 人的福利待遇、平等程度還遠不及被視為最保守的自由主義者所主張的。因此，我 們努力的方向是說到做到，而不是理論上的激烈程度。 社會民主主義的前景 最近若干年以來，社會民主主義在中國形成了一股小小的勢頭，這是可喜的現 象，這也來之不易。毛澤東的個性和思維方式給中國打下了深深的烙印，他曾多次 宣稱，他喜歡右派，不喜歡社會民主黨之類的修正主義。 有人以為，社會民主主義在中國下一步的政治發展中有現實可能性，因此值得 為之努力。自由主義太西化，遠離國情，中國的現實是馬列主義，如果理想的那一 端是自由主義，那麼社會民主主義處於二者之間，中國轉大彎不可能，轉小彎就是 社會民主主義。在現實中，我們正在開始從中央指令型經濟轉向市場經濟，共產黨 正從革命黨轉化為執政黨，看來正在轉小彎，因此舉起社會民主主義的旗幟有利於 政治改革。 這種態度可以理解，但認真思索，有很多問題需要澄清。 從理論上說，當代社會民主主義和十月革命前的社會民主主義已經大不一樣了 ，它必須在自由民主的憲政平台上活動，它在政治上不能是半共產主義或半集權主 義。如果中國轉小彎，得到的應該叫威權主義，將此稱為社會民主主義是不嚴肅的 。 從現實看，在中國要滿足社會民主主義的激進平等要求是最沒有可能的。我們 不論怎麼設想中國的貧富差距有多大，腐敗有多嚴重都不為過，我們最不能設想的 就是中國會是一個平等的社會。以為中國在毛澤東時代過份地平等，在轉向不平等 的自由經濟過程中變得半平等，而這就是社會民主主義，這是對過去和現在的曲解 ，也是在理論上對社會民主主義和自由經濟的曲解。 當然，我並不預先反對這種可能性：在實現憲政民主之後，人們去大力爭取社 會民主主義。 我也不反對這種現實考慮，提倡社會民主主義是為了促成憲政民主。 讓我們記住，自由主義是社會民主主義的基礎和前提，讓我們共同搭建自由主 義的憲政平台，在此之後人們鼓吹什麼主義都可以。其實，也只有在這個平台上， 我們才能真正有意義地談論和爭取自己喜好的各種主義。 □本文系「現代中國憲政研究」學術討論會論文，澳大利亞悉尼。2003.1.16－18