中国加强金融控制，多名银行和保险业要人被查

CLAIRE FU

2023年4月28日

北京中国共产党历史展览馆里的习近平照片。中国最高领导人习近平惩罚了多名金融行业主管以儆效尤。 Greg Baker/Agence France-Presse — Getty Images

多年来，中国领导人习近平一直在抨击国内资本行业的贪婪和腐败，并树立了几个典型。

但最近，随着习近平和中共寻求巩固对这一关键经济领域的控制，金融反腐运动进入了高潮，银行和保险行业的众多名人卷入其中。

中国负责反腐败的官员曾在今年2月警告银行家，将“严肃查处罔顾党对金融工作”领导的人。他们要求金融行业的主管们接受党的价值观，不要效仿其所谓的西方“唯金钱论”。

除了加强纪律，中国还对国内的金融监管系统进行了全面改革，并向国有金融机构派驻纪检监察组。

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习近平及其副手们正在利用反腐案件迫使金融系统保持对党的忠诚，北京的时事作家兼政治分析师吴强说道。

“只能说是人事上的控制，并且把党性贯穿于其中，”吴强说。

2017年的肖建华案凸显了政府打击金融行业要人的力度。中国出生的亿万富翁肖建华曾因替中国统治精英们管理资产闻名，他从他长期居住的香港四季酒店的公寓里被警方抓走。去年，他被判处13年有期徒刑。

后来，中共还出面叫停了电子商务巨头阿里巴巴联合创始人马云的蚂蚁金服上市计划，它本来有望成为2020年引发轰动的首次股票发行。阿里巴巴的金融姊妹公司蚂蚁金服取消了上市计划，马云已在今年同意放弃对蚂蚁金服的控制股权。

阿里巴巴的联合创始人马云被中共打入冷宫。 Charles Platiau/Reuters

中国监管机构称，他们在2022全年处罚银行保险机构4620家，比上一年高出19%，同时处罚责任人员7561人次，比加上一年高出26%。

“加强金融行业的纪律是控制精英的有效方式，”约翰霍普金斯大学政治经济学教授洪源远说。

来自中共中央纪律检查委员会（中国最高反腐监督机构）以及国家监察委员会（它与纪检委协同工作）的信息显示，自今年年初以来，已有数十名中国金融业高管和高级官员被调查或受处分。

以下是今年身陷法网的一些知名人士和公司。

4月

上海证券交易所刘逖

上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌职务犯罪正在接受调查。有关部门没有透露调查的具体原因。上海证券交易所没有回复记者的置评请求。

4月

中国光大集团股份公司李晓鹏

国有金融巨头中国光大集团股份公司原党委书记、董事长李晓鹏涉嫌违纪违法正在接受审查。

据中国媒体报道，当局在今年4月带走了深圳光大兴陇信托的一些员工，这可能与对李晓鹏的调查有关，事涉光大信托与多家房企合作的深圳旧改项目。

中国光大集团党委（这是国有企业内部设立的对中共负责的领导团体）表示，“坚决支持”对李晓鹏进行调查的决定，并将“全力配合”反腐监管机构。

4月

华融资产管理公司黄宪辉

中国华融资产管理公司北京分公司原党委书记、总经理黄宪辉涉嫌职务犯罪正在接受调查。

华融资产管理公司是一家成立于1999年的所谓坏账公司，是政府在亚洲金融危机后为接管价值暴跌的贷款和其他资产成立的四大国有企业之一。

2021年1月，中国华融原董事长赖小民被判处死刑，他被指控收受贿赂折合人民币约17.88亿余元，犯有受贿、贪污和重婚等罪。他在数周后被处决。中国极少对经济犯罪做出死刑判决。

中国银行原党委书记刘连舸。 Flavio Lo Scalzo/EPA, via Shutterstock

3月

中国银行刘连舸

中国银行原党委书记、行长刘连舸正在接受中国最高反腐机构的调查。

刘连舸已在今年2月被免去中国银行党委书记的职务，一个月后，他辞去了行长和其他职务。中国银行是一家国有商业银行，它处于政府对挪用资金、某些贷款风险分类不当，以及其他涉嫌违法行为进行调查的焦点。

就在刘连舸被免去中国银行党委书记职务的同一天，监管机构透露，该行和其他四家金融机构已因上述违规行为被罚款。

自年初以来，中国银行至少有四名高管因涉嫌违纪违法被立案调查。

3月

招商银行田惠宇

因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息，经济学家、在2013年至2022年间担任招商银行行长的田惠宇自2022年4月起被立案调查。招商银行的股票在上海和香港的股市挂牌交易。

今年2月，中国的检察官对田惠宇提起诉讼，指控他受贿、内幕交易和泄露内幕信息。检方还指控田惠宇“徇私舞弊、滥用职权，致使国家利益遭受特别重大损失”。

招商银行行长王良在2022年10月表示，“田惠宇案件是他个人的事件，与招商银行没有直接的关系。”

华兴资本董事长兼首席执行官包凡。 Bobby Yip/Reuters

2月

华兴资本包凡

华兴资本曾在今年2月16日发布惊人消息：公司一直无法与公司董事长兼首席执行官、科技领域著名投资银行家包凡“取得联系”。消息出来后，公司股价暴跌。

包凡的失踪向金融业发出了一个令人不寒而栗的信息，表明政府打击商界精英的范围之广。中国媒体报道称，包凡被有关部门带走是为了协助调查其公司的一名前高管。

华兴资本在今年2月26日发声明称，包凡正在“配合中国当局的调查”，此后公司再也没有发布过有关包凡下落的消息。

1月

广东省农村信用社联合社周高雄

广东省农村信用社联合社原党委书记、理事长周高雄被指控以权谋私、涉嫌受贿等罪名，已在今年1月被开除党籍。已在三年前退休的周高雄还被取消了相应退休待遇。

这是中国整治村镇银行的继续。河南去年曾发生村镇银行拒绝让储户取款的丑闻，引发了抗议浪潮。

去年11月，当局以涉嫌违纪违法的罪名对周高雄进行调查。