历史的沉思和未来的选择 杨小凯 思想敏锐的情绪和直感 我的专业不是政治学，从学问方面而言，我对政治学可说是门外汉，没有什么资 格来讨论政治理论问题。不过我们这一辈中国人都曾被当代中国的政治动乱所苦， 象“久病成良医”一样，对政治多多少少也积累了一些经验。我对政治的关注自然 与我曾受到的政治迫害有关。我曾亲眼看到中国很多不同政见者（其中有些是原来 对政治并无兴趣的普通人）不知不觉竟因政治掉了脑袋。这使我觉得作为一个普通 中国人，为保全身家性命，都必须懂得中国政治。作为一个还未成年时就写下“中 国向何处去？”，讨论中国的政体问题，并为此坐牢十年的人，我自然对政治历史 、政治理论、实际政治发展保持着非同寻常的关注。但我在此文中的看法与其说是 高深的沉思，不如说是这代知识分子中一位思想敏锐者的情绪和直感。 我将从四个方面讨论对中国政治改革的看法。第一是民主政治与革命的关系。第 二是民主政治与经济制度，特别是私有财产制度的关系。第三是中国政治的种种特 点。最后我总结一下自己的直感和猜测。 我在文革时写的“中国向何处去？”中推崇“巴黎公社”式的民主，包括直接选 举官员、取消常备军、取消高薪等等。而实现这种民主的手段却是激进的革命手段 ：“推翻中国的新特权阶级，砸烂旧的国家机器。”为此文我坐了十年牢，在牢里 我读了很多历史书。开始我想从西方政治史中了解，到底什么是民主政治，民主政 体是如何产生的。洛克的思想对我有过极大的影响。虽然我早就是官方意识形态的 叛逆者，但自从接受洛克的思想，我开始知道革命民主主义与现代民主政治是完全 不同，甚至是对立的东西。洛克思想是英国大革命的产物，克伦威尔专政是大革命 的后果，而他比旧王朝更糟糕。我读这段历史时是一九七二年，当时中国人民中充 满着复辟情绪，大家都在留恋五十年代，都在盼望刘少奇、邓小平复辟，几乎与克 伦威尔死后，蒙克将军迎来复辟王朝前英国朝野上下的普遍复辟情绪一样。按照洛 克的逻辑，革命要推翻的是一个暴君，而没有一个比暴君更集权的力量，却无法打 倒老暴君。一旦暴君一倒，对革命中形成的权威，任何人都再无法控制，它又成了 新暴君，它又会催生革命。这就是“革命产生暴君，暴君产生革命”的改朝换代逻 辑。 在英国大革命之后的克伦威尔，自称共和国执政，但实际上比王朝更糟糕，正像 中国目前自称共和国，但却与共和政体毫无共同之处一样。因此追求民主的第一要 旨不是打倒老暴君，而是如何避免改朝换代，陷入“革命民主主义”的陷阱。而马 列主义政治理论的浅薄之处，正在于它从洛克和孟德斯鸠的理论退到了革命民主主 义理论，而这种理论比中国式的改朝换代并不多出什么。这种理论的核心是谁掌权 （所谓国体问题，或者是无产阶级专政还是资产阶级专政的问题），而不是政体本 身的真正创新。而洛克、孟德斯鸠的理论的核心却是设计一种机制来控制“控制者 ”。社会主义政治制度的失败，正是以马克思主义政治学的浅薄和没有控制“控制 者”这类设计思想为基础。因此社会主义政治制度的失败不是一个实践问题，而是 政治设计思想的失败。 共存和制衡令人拍案叫绝 英国光荣革命（实际是次政变）大概是我心目中最完美的一次政治设计。它在一 个有长期专制传统的国家找到了一个摆脱革命与专制的循环，能有效地控制“控制 者”的办法。光荣革命前，英国实行了复辟，王朝复辟前，国王有个信誓旦旦的宣 言，保证不对造反派报复。但他被迎回国，权力稍微巩固后，马上大规模报复，把 当年的造反派以叛国杀君罪绞死，连克伦威尔的尸骨都不放过。惠格党（后来的自 由党）人人自危（像今天清除三种人运动中的中国造反派一样）。造反派当时有两 种选择，一个是革命，二个是忍让。但最后却是第三条路，从海外请来了客籍国王 （威廉），用他的武力赶走了旧国王。这满足了“只能用暴力才能打倒暴君”这个 条件。但客籍国王不是革命中生长起来的，他在英国没有根，国会能控制他，趁他 权势未稳，国会马上用限制王位法、人身保护法等一系列立法使他变成虚君。然后 又有代议制、内阁制等一套制度，而其核心是两党制。托利（后来的保守党）和惠 格党是在长期内争中互相迫害的两大派，他们的共存和制衡是整个制度创新的基础 。我当时看这段历史，忍不住拍案叫绝。这大概是改造专制制度以进行制度创新， 摆脱专制的革命循环，走向长治久安的最完美的例子。这个例子对中国有意义，而 美国在英国民主制度的基础下发展民主制度的历史对中国意义不大，因为中国不是 像美国这类“没有历史的国家”。所谓政治设计的成功就是说，实际执行的结果与 设计的预想基本一致。如果像俄国革命、中国革命一样，以民主为目的，而以专制 为结束，这不能算成功的政治设计。不能说某些人掌了权，实现了改朝换代，就算 成功了。其实从改朝换代的意义上，中国和苏联的政治体制设计都不成功，因为很 多开国功臣都因他们创立的政体的致命缺陷而人头落地。 尽量维持上层各派之均衡 民主政体中控制“控制者”的结构说来极为简单，既然我们认识到人都有天生的 弱点，找不到十全十美的控制者，那我们就让几个“一半是天使，一半是野兽”的 人平等竞争吧。所以三个平等竞争的野兽（两党或是三权分立）就是民主，而一个 “圣人”却是专制。这个道理虽简单，但实行起来却不易，因为人都有征服的本能 ，都想打倒对方。怎样才能保证他们和平共处、平等竞争？唯一的办法是依赖历史 提供各派平衡、谁也吃不掉谁的局面。英国光荣革命前夕，长期互相迫害的两大派 之间就出现了这种谁也吃不掉谁的均衡局面。它就是两个魔鬼平等竞争（民主）的 条件。 所以作为民主主义者来说，实际的谋略就是尽量维持上层各派的均衡，譬如说共 产党比国民党大了，就要支持国民党，造反派和保守派中某一派太占优势，就要支 持他的敌对派。一九四九年民主党派犯的错误就在于共产党过于强大时，他们不去 支持国民党。其实当时就有一些明智的民主党派领袖看到了这一点，认识到对共产 党一边倒会为专制制度创造条件。可惜民主制度的实质当时还远未被大多数中国知 识分子认识，他们以为民主是一个圣人（共产党），而不是两个魔鬼（国共共存） 。中国知识分子喜欢附和强权去歧视弱者，这个传统也应对一九四九年一边倒局面 负责。 我后来细细咀嚼，发觉有一些更大的历史背景比“光荣革命”本身重要得多。一 个是英国的小国会、小宪章这段历史。英国的小国会实质是诸侯会议，很有点象中 国的“春秋五霸”的诸侯会议。也就是说英国历史上有封建诸侯权势超过国王的传 统。王权的衰落、封建制度的发达，以及没有中国式的中央集权制，是小国会、小 宪章（实际上是各诸侯限制王权的条例）和后来的民主制度的基础。换言之，民主 制度是以封建制度为基础的。如果王权发达，用中央集权制代替了分封制，则民主 制度极难生长起来。正象中国这种中央集权制发达、早就废止了封建制度的国家， 很难产生小国会这种制度一样。再深一步研究，民主制度的萌芽不是人民参政，而 是社会上层阶级内的多元化。英国革命的历史说明，人民革命只会产生暴君，而革 命产生出民主大概只找得出美国这种已有英国民主传统的殖民地例子。有人说菲律 宾是革命产生民主的例子，而实际上菲律宾的微笑革命只是一次政变而已，政变也 是在美国压力下上层推行的民主化政策过程中产生的。这与中国式的革命（改朝换 代）实在是天隔地远。所以我相信在有长期专制传统的国家，革命只会产生暴政这 个假说是可以证明的。譬如说，我们可以假定人一半是天使、一半是野兽。有征服 他人、损人利己的恶性这一条，对“暴君”和“人民”同样成立。暴君被推翻，“ 人民”就会分为不同的派别，互相斗争，既然推翻暴君可行，为什么打倒敌对派别 不行。“人民”会用对待暴君的办法互相残杀，直至剩下一个新暴君为止。中国每 次改朝换代都要经历这个过程。把大土匪（皇帝）打倒，无数小土匪多如牛毛，互 相残杀，剩下一个大土匪（新皇帝）。最后人民体会到一个大土匪比多个小土匪好 些，“宁为太平犬，不为战乱人”（象不象法国大革命后“热月政变”时的“秩序 党”和一九七零年林彪、周恩来联盟的观点？）因此新朝代会巩固一段时间。辛亥 革命这种以民主为目标的革命一样经历了这个过程。一旦革命发生，只有列宁式心 狠手辣的人物才能生存。只有政治白痴才相信这种革命会产生出“民主”。 用革命手段推翻专制行不通 从另一个角度来讲，假设有可能出现孙中山这类人，利用革命推翻了专制制度， 为民主打下了意识形态和宪法基础，使国民党“训政”下长大的人，从小就知道政 党自由、五权分立这些东西迟早是要实现的，所以虽然要经历两代人以上的动乱， 民主政体终会来临（象台湾目前一样），那么用革命来改变大陆专制制度是否可行 呢？ 一九六零年代末，中国政治极端黑暗，当局的经济文化政策荒谬绝伦，稍有知识 的人都会被这种昏庸无能刺激出参政的兴趣：“让我来治国，比这种搞法一定会好 千万倍。”当时很多人被划为“黑七类”，受到极不公平的歧视和迫害，“孤苦无 告，树党强诉”的情绪相当普遍。搞政党活动、会党活动的多如牛毛。我当时被关 在监狱里，革命情绪可说是到了顶点，如果有机会，我一定会参加反对当局的革命 党的。一九七零年的“一打三反”运动把这类“革命”活动几乎完全从肉体上消灭 了。一些最优秀的从事革命活动的职业政治家被当作政治隐患而枪杀。这次大规模 的镇压活动使我触目惊心。我想起这些被杀害的政治家生前的一些思想（他们中不 少是我的狱中好朋友），开始体会到他们的一种判断，即社会现代化过程已使传统 意识的革命几乎不再可能。当时一些亲西方的知识分子在秘密政党活动中都密切注 视在南美搞革命活动的古巴人格瓦拉。他们认为，如果格瓦拉能成功，则在现代社 会条件下，在专制国家发动革命就有成功的可能性。尽管他们的政治目标与格瓦拉 正好相反（格瓦拉是以革命追求马列主义理想，而这些中国知识分子却企图以革命 追求西方式的民主）。但格瓦拉是彻底失败了。很多人总结失败的原因，与现代化 的通讯、运兵手段的发达极有关。譬如在现代化铁路运兵的条件下，当年的武昌起 义根本不可能成功。而现代报纸、电台也使一个专制国家可以完全控制社会舆论， 象中国的大跃进时代一样，饿死近二千万人，而人人都以为是“形势大好”，自己 看到的灾难只是本地局部性的。而六十年代初和文革中的众多政党活动由于官方的 封锁消息，绝大多数中国人包括世界舆论都根本不知道。这种政体有能力把政敌消 灭在无声的黑暗中。 原则上说，在现代化条件下，如果没有国与国的战争，没有上层阶级内的大规模 冲突或类似代理人战争式的局面，用革命手段推翻一个专制政体（象武昌起义一样 ）成功的概率等于零。文革中之所以有一些非常优秀的知识分子也参与了政党活动 ，是因为有一点还不清楚，即象文革这种上层内部的大规模冲突是否会提供革命的 机会。但这些知识分子中的一些人后来认识到，文革的作用正是在人民中培养起强 烈的反革命情绪。文革不但没有为改朝换代创造条件，相反却为防止改朝换代、巩 固共产党的政权起了与预料相反的作用。也就是说，人民自从大跃进以来对专制政 体的不满在文革中发泄掉了。文革中把“人民”土匪本性的一面暴露无疑。在毛泽 东短期内允许变相政党自由的条件下，人民一轰而起，互相残杀。大家又多了一个 念头：一个大土匪比多个小土匪好得多。批旧和反革命情绪油然而生。这种情绪在 极左路线的口号下成为邓小平政权最强的政治王牌之一。从这个意义上而言，中国 今天利用上层冲突触发革命的机会比以前要小得多，这是文革的积极后果之一。 革命会延缓民主化进程 留恋一个“大土匪”的情绪是中国人一种有历史传统的错觉。多个“小土匪”如 能和平竞争（例如形成互不侵犯的多国或多党），自然比一个大土匪好，但这种和 平竞争的局面在中国出现的概率并不高，其原因可专门写本书。原因之一是上层内 部的多极平等竞争不发达和缺乏稳定的结构。结果往往给革命和改朝换代以可乘之 机。最上层权力太大，中层和上层内部没有分封制，又不能象欧洲多国制度及现代 绅士阶层等结构来制约中央的权力。历史的发展，极大程度上是靠碰运气，谁说美 国人不是因为走运才有了民主制度？ 革命会延缓民主化进程，正象一九四九年的革命使中国民主化进程延缓了几代人 时间、俄国革命使苏联的民主化遥遥无期一样。所以防止革命对于今天中国的改革 仍是现实和重大的政治问题。 如果有人问我：若是中国今天发生了武昌起义式的民主革命，你怎么办？我的回 答是：我就会离中国远远的，躲开革命中的中国。我本人就是文革后的反革命情绪 的代表。我在监狱里结交的很多好朋友却是一九四九年革命的受害者。我很爱他们 ，但共产党革命却把如此高尚的人变成鬼。我自己在文革中家破人亡，母亲被逼自 杀，我知道革命是怎么回事；我知道所谓“伟大的人民”在革命中会如何行为；我 知道革命会用迫害政敌的情绪毒害全民族，那时谁都会无法控制这种情绪，而这种 情绪正是专制制度的基础。正象共产党几十年迫害政敌（包括他们自己内部的不同 意见者）都是以迫害国民党人的合法性为基础一样。至今迫害“反革命”的合法性 仍然毒害着很多亲近共产党的人。有人会说如果革命的目的是真正民主政体，就会 避免这类政治迫害狂潮。那可不一定。美国的南北战争中，代表民主的北方胜利后 ，迫害南方的情绪势不可挡，一时谁也控制不了，因而出了大量“冤、假、错”案 。有个错案直到百多年后卡特当政时才昭雪。要不是老约翰逊总统后来力挽狂澜， 与这种迫害南方领袖人物的情绪对抗，美国也不会有今天的民主制度。 改朝换代并不那么灿烂辉煌 可悲的是，今天中国共产党并不从理论上否定革命，而是念念不忘“革命传统” ，坐过共产党牢的人都会发现，很多牢里的政治犯，有与共产党一模一样的意识形 态，企图用共产党革命的方式推翻共产党。许许多多这类“反革命犯”都是中共革 命意识形态制造出来的。年轻知识分子毫无政治知识，盲目崇拜革命，盲目崇拜“ 人民”这个偶像，这都是革命意识形态的产物。所以专制政体最可悲之处并不是其 对人民镇压的残酷，而在于它使人民的意识形态也专制化。因此革命只会复制专制 ，而这又成为当权者镇压人民的理由，可悲之处就在于这种镇压是真正有其理由的 。 总之，革命和改朝换代根本不象史书上说的那样灿烂辉煌，对大部分人而言，它 意味着生灵涂炭，意味着人的征服心、损人利己本性的大发泄。 另外，我想强调，我对革命和专制制度的否定完全是从一种功利主义立场出发， 而不是从历史学的角度出发。我是太渺小的个人主义者，我害怕专制和革命带给我 的痛苦。但如果我是个不关心功利的历史学家，我会说，专制制度，革命的历史地 位却是件比功利远为复杂的事情。譬如大家都同意苏联的集权制度是所有政体中离 民主最远的。但是如果世界是由大量主权国家组成，则对人类历史发展最有意义的 格局是，一百多个国家试验各不相同的政体，包括最坏和最好的。因为不经试验， 人们根本无法判断效果（好、坏）。这个过程中试验最坏政体的国家，对历史的意 义也许最大，因为此国人民受尽苦难，却为全世界人民留下了最宝贵的信息。何况 最坏的政体也许有其好的地方（那怕是一星半点），正象苏联制度在制造人造卫星 方面就曾给美国以制度创新的启发。但作为一个功利主义的中国人，真不希望这个 试验最坏政体的国家就是中国。从历史发展的角度而言，好坏不能看短期，坏到底 ，也许会出好东西，所以在一个长历史时期内（譬如一千年），有许许多多的政体 在持续不断地试验，这是对历史学家极有意思的格局，但对我们这类渺小的功利主 义者，意义却不大。从信息论的角度而言，对历史后果不轻易下结论，争取尽可能 多的社会试验机会是会得到最多信息的。可惜如果我是个被试验政体下的人，我最 关心的却不会是信息的多少，而是我个人的幸福。 外国历史值得借鉴 支持用革命手段追求民主政体的人，自然会用法国大革命来反驳我关于“用革命 手段推翻一个专制政体成功的概率几等于零”的观念。法国大革命制造了彻底的改 朝换代，虽没有代议制，但却产生了一个“造反派的皇帝”----拿破仑。正好，拿 破仑是我最崇拜的一个历史人物。 试想想，有谁能一枪不发地征服一个与他为敌的政权。而拿破仑百日复辟时正是 带着少数随从，一枪不发的走到巴黎，沿途，与他敌对的军队当他走近时，都高呼 “皇帝万岁”而倒戈。拿破仑曾创立科学院制度、现代大学制度、整个大陆体系的 成文法制度。私有财产制度在拿破仑法典中“象数学逻辑一样严格建立起来”。被 黑格尔这种知识分子真心崇拜，称为哲学理性在地上的代表，这种君主实在不多。 拿破仑临死前曾声称：“我用以传之万世的，不是我的政绩和武功，而是拿破仑法 典。”显然法国大革命的主要成果不是民主政体，而是保护私有财产和确定陪审制 度的成文法。法国革命后，几经改朝换代，直至世界大战时从来没有真正确定民主 政体，但所有朝代都把拿破仑法典奉为圭臬，不敢变动。革命后真正被巩固了的是 拿破仑确立的私人财产制度和法律体系。 法国的历史，与香港、台湾、南韩等东亚现代社会，都说明私有财产制度是比民 主政体对现代社会更根本的东西。只要有完备的法律和私有财产制度，不是民主政 体也无关大局。 英国的“光荣革命”的另一个大背景是，英国历史上对私有财产权处理的传统。 中国历史上皇帝可任意征用和没收私人财产。皇帝知道如果“富商大贾富过王候” ，则意味着他的政治垄断地位将受到挑战，对这种挑战的敏感往往是对改朝换代危 险之警惕（很有意思的是，周恩来也喜欢用这句子提醒毛泽东对共产党朝代之威胁 的警惕）。所以，中国多数朝代不允许独立的商人富过王侯，太富了，就要“国有 化”，就要“共产”。这倒很象今天的共产党。商人造反往往是建设性的，不象“ 无产阶级造反”、农民造反那种纯粹的改朝换代。而英国不但早就有一大批新贵、 大贾，经商致富，富甲王候，而且国王打仗必须屈膝向他们借钱，私人财产是不能 随便充公的。这种借钱中的冲突正是英国大革命和法国大革命的直接导火线，只有 新的中产阶级的独立经济势力超过了政府的权力，政治变动才有产生制度创新的必 要条件（不是充分条件），否则政治变动几乎完全等于动乱或改朝换代。国有制占 主导地位的民主制度不但是种乌托邦，而且是种欺人之谈。我相信，“不可能有以 国有制为基础的民主政体”是可以被证明的另一种假说。 私有制之政治功能 私有财产制度的政治功能主要有以下几个方面： 一、资本主义私有财产制度的发达，使社会上层结构多元化。不但有政治精英， 而且有一个有管理社会能力的企业家精英阶层。现代的激进主义是种中产阶级现象 ，而中产阶级的激进主义与农民和无产阶级的激进主义是性质很不同的。中产阶级 的激进主义往往表现出互利性，其关心的重点是政体，而不是改朝换代和国体等等 与损人利己的征服心有关的事。资产阶级与当权派的竞争更接近上层内行的竞争， 而不象农民起义这类外行竞争。 二、私人资本主义的发达，可以使社会的“仕途”（知识分子的出路）多元化。 经商可能比当官更富有、地位更高，所以恋权不退和秀才落第造反的可能性都大大 减少了。中国很多改朝换代都是落第秀才搞起来的。中国也极少有自动让权的例子 。这都与私人财产制度不发达有关。 三、没有发达的私人财产制度不可能有真正独立的知识分子和政党。正象我敢在 这里讲一些真正独立知识分子的话，是因为有私人基金会资助我来美国一样；如果 在中国，我就不可能保持如此独立的地位。大陆现在的八个“民主党派”也不得不 附在“共产党这张皮上”。在这种国有制占优势的情况下，所有民主的鼓噪都不会 有超过中国历史上“清议”政治的水平。中国曾经有发达的清议政治，士大夫被鼓 励针贬时弊，为民请命。但没有独立的中产阶级，这种“人民”是种偶像崇拜，是 当权者垄断政治的一种玩偶。正象中共最喜欢用“人民”这种偶像崇拜来推行其政 治运动一样。 四、私有财产制度具有将政治动乱与经济活动隔绝开来的作用。美国大选时，政 治机器会有短暂的停顿，但这并不会影响经济的正常运转；而中国文革中的变动， 对经济影响极大。仔细观察中国的人，会发觉工业生产最糟时是短暂实行变相政党 自由的一九六六年底到一九六八年中，而生产效率最高的却是专制暴政最厉害的一 九七零年。在社会主义国家，还有一种怪现象，劳改队的生产率比同等条件的国营 单位要高。也就是说，国有工业制度的确要与专制政治相配合。在国有制条件下是 不能搞“大民主”的。不过中国人是聪明绝顶的民族，文革政治动乱中，江浙南方 一带发展出一种发达的半私有经济制度，以温州、常州、无锡为代表。很多农民和 企业家，利用文革国营经济瘫痪的机会，发展出一种准私有经济。他们从物物交换 式的市场做起，发展出一个计划控制之外的发达的私人经济市场。这种市场倒很适 应文革的“大民主”气候。不管政治如何动乱，它照样发展。 私有制能顺利走向民主 这种现象使我有种直觉，中国人是个有私人资本主义本能的民族，那怕是共产党 统治下，他们都有本事发展出私人资本主义来。正象学大寨运动中，有些生产队就 偷偷把田分了，由于产量激增，还得了农业学大寨的红旗。中国人长于与政治权威 妥协，见人说人话，见鬼说鬼话，两面派工夫实在到家。上海是另一个例子。“四 人帮”用专制主义办法经营上海的国营经济，相当成功。而上海经济却很不适应改 革后的一些自由化的搞法。国营经济与专制政治有某些内在联系，这种关系不是人 的意志可以改变得了的。 广东也是一种例子。广东私人资本主义目前已相当发达，在广东就没有北京那种 空洞的政治热情，广东的学生就不闹事，也没有革命情绪。更不喜欢那些奢侈性的 知识分子头衔。用私有化防止革命和改朝换代的威胁，实在是共产党利益所在。如 果不搞私有化，而推行把人分为等级的“知识分子政策”之类的（知识分子高人一 等，工人低一等之类）“民主”政策，结果是既讨不了知识分子的好（因为这种政 策不会多产生出住房、汽车），又会激化革命情绪。 以私有制为基础能顺利走向民主的典型中国人社会，当然就是台湾。台湾走向民 主化是很自然的事。它有一个富过政府官员的强大中产阶级，有一个独立于政府权 力的强大社会。很多人收入比政府官员高，天天在议会骂政府。而在大陆，政府吞 吃了整个社会，独立于政府的中产阶级或社会几乎不存在，或奄奄一息。这种情况 下奢谈民主是很危险的，因为根本没有社会结构的基础，如果只是想欺骗舆论或粉 饰太平，那还谈不上危险；如果真想试试民主政治，搞不好就会引出动乱和改朝换 代来。因为若没有独立的中产阶级，则“人民”是不具有建设性、很危险的改朝换 代的政治势力。 共产党靠镇压政党过日子 中国政治有其十分特别的地方。中国政治的一个重要特点就是朝代周期。所谓国 体概念、专政概念、革命与反革命概念，无非是用现代政治词语来谈论这些古老的 特点。朝代周期现象在欧洲并不明显，那里的朝代更迭很少是由自下而上的农民起 义造成。欧洲历史上基本没有成功的农民起义（革命），而大量政治冲突是发生在 国与国之间。美国人更不懂什么叫“改朝换代”。这种中国政治与西方政治的巨大 区别，使两个政治文化背景的人们有着截然不同的政治辞典。中国人在谈论民主时 ，他的意思与西方人心目中的民主也许根本是南辕北辙。譬如美国人在谈政党自由 时，没有人会将其与改朝换代联想起来。但中国人成立的大多数政治组织，都以改 朝换代为目标（他们自称替天行道、革命或解放等等）。农民起义军是这样，国民 党是这样，共产党也是这样。中国政治中成功的政党都是改朝换代党（革命党）， 而不是现代政治意义上的“政党”。所以中国人一讲政党自由，马上会想到改朝换 代。特别是共产党这个经过成功的彻底改朝换代的朝代，它以极残酷的手段镇压一 切政党活动（为首分子判十五年徒刑至死刑），因此对政党自由与改朝换代的关系 特别敏感。以我个人对中国政治犯的观察，一九四九年后大陆的绝大多数秘密政党 活动都是以改朝换代为目标，不管是亲苏的“劳动党”、亲西方的“民主党”、亲 台湾的“反共救国军”、信儒家的“大同党”，还是农民会党性质的“一贯道”。 而共产党的政治稳定，全靠对这类政党活动的残酷镇压，从镇反、肃反、反右、 清理阶级队伍、一打三反、清查“五一六”等。这种靠镇压政党活动过日子的政权 ，会开放党禁、搞民主政体、这不是哄小孩的鬼话吗？如果不是这样残酷镇压政党 活动，共产党还能干尽坏事而不垮台吗（一九五九年饿死近两千万人，“文革”又 使中国生灵涂炭）？像任何一个新朝代一样，共产党开国是以残酷镇压为基础，而 以德政为辅助，共产党的德政实在少得可怜。 共产党朝代的特点是极权主义 国民党很像历史上的隋朝。国民党比共产党更像现代政党，它文化很高，但却不 太会打仗。国民党的革命没有彻底改朝换代，它把清朝时代的绅士阶级和新的中产 阶级几乎完整的保留下来了。所以国民党的革命不太像改朝换代，有点现代资产阶 级革命味道。而共产党朝代极像明朝，它是一次彻底的改朝换代，对基层的旧社会 绅士阶层赶尽杀绝，打入十八层地狱。经过各次政治运动，特别是不为人注意的一 九五八年划极右和坏分子运动，过去的绅士阶级、中产阶级已完全没有社会地位， 比奴隶还可怜。一般而言，中国历史上这类彻底的改朝换代，朝代寿命是相当长的 （一般在三百年左右），不是因为它的开明，而是因为它的残酷。与恩格斯和维特 福格所议相反，这类亚西亚式的专政并不是建立在管理公共事务（如水利）的基础 上，而是建立在用一个大土匪扼制无数个小土匪，即扼制人的征服他人的恶性的基 础上。 中国政治历史的另一个特点，是非常权威主义，而不是极权主义。但是共产党朝 代的特点却是极权主义而非权威主义。共产主义式的集权主义是人类历史未曾有过 的。中国目前对人口流动的控制不但史无前例，也比其“老大哥”苏联严厉得多。 所以中国很多史无前例和旁无佐证的极黑暗的政治现象，只能说是马克思主义与儒 家文化结婚生下的一个文化怪胎。对这种文化怪胎的惰性和黑暗切不可低估。中国 政治正处在共产党朝代中兴的前夜，又处在苏联式经济制度的危机中，同时在世界 上发展最快以私人自由经济为基础、以儒家文明为背景的东亚新工业国包围中。中 国从来看不起的小日本、南韩、台湾甚至泰国，都在以极高的速度逼近发达国家， 拉开与大陆的发展水平的距离。这些都是中国当代政治发展的原动力。另外两个原 动力，一个是台湾问题，二个是文革形成的特殊的政治动力结构。 英国光荣革命的另一个大背景就是欧洲十几支文化、十几个实力相当的国家之间 的平等竞争。这种结构以统治者之间竞争如何治理国家为主，而不是以人民和统治 者争谁来掌权（国体）为主。所以这类政治动力结构类似一国内的民主政体，有防 止革命、保持内行同级竞争的功能。今天中国也有了类似的国际环境。中国文化本 身就多元化了。至少有日本式的儒家和西方文化相接合的文化、台湾式的中国文化 、香港式的中国文化、大陆式的中国文化、新加坡式的中国文化等数个亚文化。 英国光荣革命时如果没有从国外请客籍国王的可能性，则摆脱革命和专制循环的 概率可说是百分之一。而请客籍国王设立虚君当然要有与英国平起平坐的国家存在 。今天中国也有了类似的机会。譬如说，一旦中国大陆上的党争激化出现英国光荣 革命的局面，请国民党回大陆以客籍政治力量的身分来平衡虽然是一种小概率事件 ，但这个概率虽小却大大大于零（相当现实）。历史发展本身就包括很多小概率事 件的出现。 中国走向民主的过程，台湾问题成为最重要的因素之一。这不但因为台湾正在迅 速走向民主政体，使中华民族这个最古老的民族第一次有了自己的政党政治，而且 因为台湾的存在使中国的政治结构不可能一元化。至少国民党、共产党就是二元的 。没有台湾问题，不会有一国两制的政策，共产党也没有今天这么开明。如果没有 台湾问题，中国极可能走苏联式的政治演进道路，当局会象苏联骂沙皇一样，使自 己对政敌的政治迫害永远合法化。而有了个台湾，中国就不可能做到这一点，因为 全世界有目共睹，台湾的政治民主化、经济发展都远远走在大陆之前。共产党迫害 国民党的合法性就永远受到挑战，而否定任何政治迫害的合法性正是民主政治的第 一必要条件。另外台湾的存在自然与民主的另一个必要条件----私有制度有关。台 湾与香港的私有制始终对大陆中国人是一个最直接的样板，有了这两个样板，任何 私有制不适合中国国情之说都不可能站得住脚。台湾无疑起着一种类似两党制的功 能。回想地中海文明史上，十几支文化之所以可以和平竞争，一个最重要的政治地 理因素就是海洋的扼制武力竞争和促进商业、文化竞争的作用。为什么内陆国家难 以发达，原因之一就是内陆方便武争，但商业运输在内陆却成本高昂。台湾海峡在 当代中国政治史上也起着扼制国共两党武力竞争而促进文化、经济和平竞争的作用 。 中国历史从未有过成功的复辟 文革是使中国不可能重覆苏联的政治发展模式的另一个决定性因素。从上层而言 ，文革造成了邓小平的复辟。这在社会主义国家政治史中是绝无仅有的事。赫鲁晓 夫是斯大林一派的，赫鲁晓夫反斯大林是斯大林派内的分裂，这并没有摆脱社会主 义政治永远朝一极不断分化的规律。而邓小平复辟是第一次“反党分子”重新上台 ，打破了政治朝一极分化的规律。这一特点的深远历史意义，现在还难以被人们全 部看清。革命后的复辟往往难有制度创新，至少能避免改朝换代的恶性循环。中国 历史上从未有过成功的复辟，却有无数成功的革命，这正是中国历史进步缓慢的原 因。每个朝代初期都是文化水平最低，善于征服，而不善于管理。后多朝代末期文 化水平是最高的，善于管理，却不善于征服。革命一起，几百年积累起来的经济、 文化发展成果毁于一旦，新皇帝又是个征战的内行、管理的外行，一切从零开始， 积累数百年，又一个改朝换代，毁掉一切重来。中国历史就这样原地进退不能进化 。英国有复辟，复辟为光荣革命打下基础（而不是为革命打下基础）；法国有复辟 ，拿破仑法典正是在复辟时期巩固下来。但中国的复辟却总不成功。共产党历史上 也没有成功的复辟，而邓小平却是破天荒第一位成功的复辟者。复辟推进历史前进 的功能至今并未被人系统地研究过，但我有个直觉，其中学问很多。 文革并不是斯大林的肃反。毛泽东在文革中（一九六六--一九六八年）不是用官 僚反官僚，而是下令停止共产党组织活动，允许普通老百姓自组政治组织，用这种 变相政党自由的办法号召被共产党打成反革命的人、受歧视和受迫害的人起来造反 。文革形成了群众性的政派，不但是群众性的，而且大多数干部都卷入了不同的政 派。这两派有大规模互相进行政治迫害的历史，正象英国光荣革命前一样。文革后 如果不搞“清三种人”运动，文革遗留的政派问题可能会消失。但“清三种人”运 动，以及以后对文革造反派的公开和大规模歧视迫害，使文革中的政派问题成为中 国政治中的动力结构中的一个重要环节。“清除精神污染”和最近的“反对资产阶 级自由化”运动又形成了新的政派结构。由于文革的原因，政派结构有公开化、合 法化的倾向。例如批判一些失势的政派首脑人物（方励之、胡耀邦），反而越批越 香，威望大增。这就是政派公开化、合法化的一种趋势。最近中国的人代大会，由 于港澳记者和代表的参予和反自由化运动中海外留学生和知识分子形成独立声音， 都制止了中国政派斗争朝一极分化和一元化发展。两派均衡的局面极可能出现和合 法化。这就是民主制度所需要的内部动力结构。 讨论民主改革为时过早 从上几节的讨论，我有几点直感：第一、用革命手段追求民主不但不可取，而且 民主的第一个必要条件就是避免革命与专制的循环，而革命本身却是促成这个循环 。第二、没有发达的私有财产制度时来谈民主政治是相当危险的事，因为这可能导 致动乱和改朝换代。第三、中国共产党朝代的演进根本不到民主政治的时机。共产 党还在开国的末尾，它的基本特点就是镇压政党活动（政党是民主的必要条件）和 垄断政治。 虽然讨论民主政治改革为时太早，但很多特殊事件、如“文革”、台湾问题、邓 小平复辟、苏联式制度危机等等，又为政治改革（不是民主改革）提供了动力结构 。中国处在一种从极权政治向权威政治过渡的可能性面前，虽然离台湾正进行的从 权威政治向民主政治过渡还相差很远，但脱离苏联政治发展模式的几率却相当大。 我想今天政治改革中头等重要的是经济改革中为私有化市场化创造了条件，以及 在行政改革和立法等方面为上述政治过渡创造条件。 即使不搞私有制，中国的行政改革和法律制度的完善实在有很多事可做，例如恢 复中国历史上传统的回避制度、文官考试制度、文官系统与政党官僚系统的分离（ 前者由考试制度产生，后者由政党活动产生）、模仿台湾搞军队国家化、省级直接 选举、用立法形式保证档案制度向人民公开（特别是向本人公开），以及设立上诉 法院、改变以党报充当上诉法院的不正常状况等等。特别是省级直接选举问题迫在 眉睫。因为文革后，地方政治因私人势力化有更趋黑暗的现象。毛泽东调动省级官 僚频繁，这在一定程度上保持了地方政治中难以形成强大的私人势力。但文革后地 方政治私人势力化的倾向大有加强之势。 但所有这些改革的中心原则应该是互利的，要所有人得利，尤其要让原来的特权 阶级得利，尽量不让人在改革中吃亏。明治维新成功的根本原因就是要所有人得利 。譬如取消贵族和武士阶级的特权，发放一次性俸禄（类似转业退休金），这是比 今天中国改革激进得多的措施。但关键的不同是，明治天皇把这些特权阶级引导去 投资做生意，他们中大多数后来都经商致富比以前的日子好过多了，所以成为改革 的既得利益者，而不是阻力。中国农村改革的成功，也是很多干部子弟利用特权成 了专业户，发了财，变为改革的既得利益者。但是城市改革中，这个问题却没有解 决。高干的真实工资收入相对他人而言是降低了（尽管非工资特权收入很高）。退 休加薪等赎买政策并不很有效，因为在位的特权收入占的比重太大。 选择的机会 如果有人问我：假如中国今天允许民主竞选人大代表，而你又有机会参加竞选， 你的竞选政纲是什么？我会告诉他，我的政纲第一是控制物价，第二是知识分子政 策等等。当然我心里想的正好相反，既反对控制物价，也反对政府有任何“知识分 子政策”；而是应由劳力市场上的供求力量来处理知识分子问题。但中国大多数人 只懂那些对他们不利的泛泛之谈，要想当人大代表，当然只能投他们所好。如果有 人问我：假如中国今天有一个拿破仑式的人物，他愿意听听你的谋略，你愿意向他 讲什么呢？那我会告诉他：中国当务之急是要把国营企业拆成股份，把股份给特权 分子，将其特权“私有化”，并让他们退休经商或吃股息，则他们就会由改革的阻 力变成动力，像明治维新一样，解决了这个问题，改革就上了正道了。其他细节， 这些改革的既得利益者会妥善替你解决的。 如果第三个人问我：你作为一个民主主义者，如果有机会向社会大声疾呼，你会 说些什么呢？我就要告诉他，如果我能在电视中向人民大声疾呼，那我会说：民主 的当务之急，一是设立人身保护法案，取消反革命罪，禁止任何政治迫害。二是推 动修宪运动，取消四个基本坚持。实现政教分离，取消马列主义、毛泽东思想作为 国教的地位；保证真正的信仰自由。从短期而言，这可能没有效果，但台湾和各地 民主政治的成功都说明宪法意识是民主政治的基础，有着极深远的长期影响。正像 孙中山立国时的宪政思想，使很多中国人从小就知道信仰自由、新闻自由、三人可 组党，这都是中国迟早要实现的政治原则。而今天台湾的政党政治，取消新闻检查 ，不都是几十年宪政思想深入人心的结果吗？所以作为一个民主主义者，今天哪怕 是对牛谈琴，也要提出修改中华人民共和国宪法、设立人身保护法案这类具长远影 响的问题。 我一直摆脱不了中国知识分子的致命缺陷：过分强烈的使命感，关心国家的命运 ，多愁善感（中毛泽东“关心国家大事”的毒太深？）。尽管来美国后这种毛病减 轻了一点，我更关心自己在市场中的比较利益和可能卖得出去的产品（我的产品是 知识），但“不在其位，却谋其政”的毛病还是有一点。因此这次抵抗不住朋友的 鼓励，又写了一篇充满使命感、“不在其位，却谋其政”的文章。写完之后，悲从 中来。因为这种过分强烈的使命感，正是中国政治经济制度不健全，迫使非职业政 治家过分关心不是他专业的事。不管如何，每当中国政治变动发生，我都会“思潮 澎湃”、“联想翩翩”、“伤感”一番，不是对政治的兴趣，而是一种“精神享受 ”。试想一个为看中国政治这部戏，付了十年牢狱之灾门票的人，怎会不仔细观赏 这个票价高昂的话剧呢？ 【选自《中国之春》第七十期(一九八九年三月号)】