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萧功秦
在中国当代社会变迁过程中，有两种人对于现代化的发展承担着特殊的社会功
能，一种人是新兴的知识型的中产阶级，另一种是人是具有道德批判的话语权力的
知识分子。本文试图对这两类人的特点作一简略的分析。
以知识为“软资本”的中产阶级中产阶级（Middle class）也可以译为中等阶
级，这一名词长期以来被狭义地理解为资产阶级的同义语。这种概念等同之所以出
现，乃是因为中产阶级这一概念是在西方资本主义发展过程中出现的。在西方资本
主义社会发展的历史上，欧洲封建社会后期的中等阶级，即富有的商人阶级，在工
业革命的影响与冲击下发展为居住于城市中的资本家阶级。在马克思的著作中，中
产阶级就是西方历史中的资本家阶级或称为布尔乔亚阶级。由于对这一狭义概念的
惯用，当我们谈到中国有一个中产阶级时，不少人就会习惯地以为，中国变成资本
主义了。为了捍卫社会主义社会的性质与避免被人误解，中产阶级这一用语很少被
人们运用来表述中国现实生活中已经出现的这一分层化现象。
实际上，中产阶级在其原生意义上，指的就是介于上层阶级与下层阶级之间的
中间阶层。这一阶层是在市场的资源配置与社会纵向流动过程中自然形成的。运用
这一具有很强涵盖性的概念来表述近二十年来的中国社会结构的变迁与社会分化，
具有相当重要的意义。
属于当代中国市场经济发展过程中出现的中产阶级人群，主要有高级专业技术
人员，如建筑师、律师、私人企业中的技师、商业营销人员、经理、与市场运作密
切相关的影视工作者，收入较高的教授、医生、股票经纪人与自由职业者，等等。
这些人的共同特点是，他们所受的教育、专业技能与知识智能，成为在市场经济条
件下换取各种稀缺资源（财富、地位、名望与权力）的“资本”. 这种“软资本”
使他们在市场经济竞争中与广大蓝领阶层相比处于优势地位。这样，随着市场经济
的不断发展，他们与普通工薪阶层的生活水平的差距就逐渐拉大，这种社会分化中
的向上流动过程发展到一定阶段，社会中间层就应运而生。他们比普通收入的蓝领
阶层更富有，但与暴发致富的、有权有势的保守的既得利益者相比，在生活态度上
与价值观上则更具进取心。
这里特别要指出的是，我们不能把所有在经济收入方面比较富裕的人士都称之
为中产阶层，中产阶级从本质上说，是指那些运用自己的知识技能作为“软资本”
来参与市场竞争，并因此而取得竞争优势的人们，他们所受的教育，他们的审美趣
味、生活态度与价值观念，一般而言较为精致化。那些投机商、暴发户、利用权钱
交易的权势寻租者，利用权力地位取得财富、地位等稀缺资源的人们，严格地说，
并不属于社会学意义上的中产阶级。知识型企业家与知识型能人是当今中国中产阶
级的主体。如果说，一个社会中的市场竞争可以分为有序部分与无序部分的话，从
理论上说，中产阶级是属于前一部分而不是后一部分的产物。当然现实生活中的光
谱并不那么清晰可辨。
那么这一意义上的中产阶级与下层和上层社会阶级相比，有什么属于他们自己
的特点？他们在现代化过程中承担着什么特殊的社会功能？
社会学家指出，首先，由于他们相对富有，具有较高的文化修养，享有较高水
准的生活质量，拥有较为轻松良好的工作环境，凡此种种，都会使他们对现实生活
与现存秩序相对比较满意，他们是现存秩序的得利者，这就决定了他们对社会主流
价值与现存秩序有着较强的认同感。他们本能地反对震荡疗法的“革命”，这种温
和的保守性（这里的保守是一个中性用语），使他们对社会对立与社会矛盾起到缓
解作用。正是在这个意义上，他们是既存秩序的新的社会基础。
其次，他们又并不完全满足现状，因为他们的利益往往受到钱权交易与官僚系
统中的非法行为的侵害与不正当的阻碍。因此，他们希望社会制度与法制的进一步
完善，希望中国通过渐进的政治改革与制度建设，来保护他们的合法利益。希望有
更大的自由发展的空间与机会。一位公司经理曾对作者说过这样一段话，过去，他
们不得不通过“走后门”来获得某些机会与方便，不得不以某些不合法的方式送礼
送钱，以打通各种关节；当企业发展到一定规模后，他们觉得，通过非正当途径来
获得发展的机会所支付的“交易成本”与代价越来越高，反不如通过制度的透明化
来取得正常的收益，因此，他们越来越寄希望于政治体制改革与法制健全。这种思
想在相当一部分知识型企业家中具有代表性。由此可见，中产阶级为了自己的利益，
也成为支持改革与社会进步的新的社会基础中的一种重要力量。如果说，暴发致富
的特权阶级满足于体制的不健全，并从现存体制的漏洞中大量获取食利机会，那么，
知识型的中产阶层则未必满足于这种现状。他们更倾向于体制改革。与特权者相比，
他们有着更强的改革要求与愿望。
正是以上两方面因素结合，一方面，他们希望变革，另一方面他们又不希望激
进的变革来否定现存体制与秩序，这一特点使他们成为渐进的改良政治的支持者。
正如历史学家与社会学家所指出的，凡是中产阶级在社会分层中占较大比重，而上
层与下层所占比重较小的“橄榄型社会”，将会是一个既具有进取的潜力而又较少
激进的心态的社会；相反，中产阶级较少，上层与下层之间又充满对立与冲突的“
工字型社会”则往往会成为激进革命的温床。
当今中国中产阶级的政治态度当今中国经过二十年的改革开放，中产阶级已经
作为一种社会势力崛起。一般而言，中产阶级对政治的直接兴趣并不很大，他们忙
于自己的日常事务，较少有兴趣在社会上发表自己的政治见解。然而，人们可以通
过私下谈话与交流，大体上了解他们对社会政治问题所抱的态度。
作者在80年代文化热中结识的一些青年知识分子朋友，有不少人在1992年邓小
平南方讲话发表以后通过下海经商而成为私人业主与三资企业中的白领人士。与十
年以前相比，这些人当年所具有的激进知识分子的心态，可以说已经有了脱胎换骨
式的变化，甚至几乎可以说前后判若两人。他们确实对现存秩序下的变革方式持相
当积极肯定的态度。
他们认为，目前中国存在的这种社会贫富分化过程是现代化所必须付出的代价，
企业重组与股份化中的“过程不公平”，将由于资源的市场化的合理配置，而最终
达到“结果公平”. 一位在北京与上海从事房地产经营的知识型企业家曾这样对作
者说，“一大二公”的所有制实际上就是毫无指望的“无人所有制”，国有资产“
流失”到他们这些民营企业家手中，这种过程确实充满了灰色地带，也确实存在着
诸多不合理性。然而，他认为，民营企业家本人与其家庭可能消费的部分，充其量
只是他们全部拥有的资产的百分之一甚至千分之一。他们会把其余的绝大部分资金
通过最为精打细算的方式，投入到市场经济的生财过程中去。例如，他本人为了上
一个房产项目，曾在上海某一地块上反复考量了整整四个月，充分地考虑到可行性
以后，才作出决定。以市场规律合理地配置其余百分之九十甚至千分之九百九十的
资源，把它们用来创造就业，发展生产，这种生财行为，不但有利于自己，也同样
有利于社会与民族。
他们认为，经济发展过程中的政治稳定高于一切。任何对这种稳定的破坏，都
是对民族不负责任的行为。他们相信，由于中国二十年来的改革与国力的增长，使
国家有足够的能力与资源来应付可能出现的危机与困难。他们与地方官员过从甚密，
共同商讨投资事宜。通过这种私人交往，他们中不少人认为，当今中国的大多数地
方各级官员，是建国以来最热心于地方经济发展与社会进步的技术官僚。
总之，他们对中国的现状与前景抱有相当乐观的态度。他们比较关注中国新的
市民社会的出现，认为温和的知识分子、知识型的企业家与新一代的技术专家这三
种社会力量的结合，将会使中国在经济市场化过程中逐步为实现中国民主与中国社
会进步创造必要的经济基础。他们认为中国目前选择的先经济后政治的发展模式是
中国进步的希望所在。正是在这个意义上，改革二十年以后的当今中国，新兴中产
阶级成为主张在保持政治稳定的条件下的渐进变革的“新保守主义”改革思想的社
会基础。
然而，中国当今的中产阶级还有其自身的弱点。在涉及政治社会方面的问题时，
他们主要以自己的切身利益作为参照点，他们中大多数人缺少超越自身利益的、更
为前瞻的社会关怀。似乎也没有强烈的道德激情。对于经济发展过程中的不公正、
下层民众面临的困难与问题，缺乏切身的体会与关注。他们自身的利益的获得，又
与特权者有着千丝万缕的联系。所有这一些特点，都会使他们缺乏社会批判精神。
作为“观念人”的知识分子如果说，中产阶级缺乏道德激情，然而却务实而稳
健，那么，与中产阶级相比，作为“观念人”的知识分子却恰恰相反，他们充满强
烈的道德激情与正义感，然而却往往不切实际，容易产生全盘改造现实的“乌托邦
情结”，在20世纪的中国历史中，他们对中国的历史选择确实起到了重要的作用。
这里指的作为“观念人”的知识分子，不完全是一个与“劳心者”的内涵相当
的职业概念。更具体地说，知识分子（Intelligentsia）指的是这样一种人，他们
受过高深的人文教育，习惯于通过抽象概念来思考社会问题，同时又拥有比一般人
更多的文化知识与信息来源，因而对社会问题与弊端更为敏感。这种知识与敏感的
结合，使他们自愿地承担起以关注社会、改造社会、改良社会为己任的道德使命。
他们对社会问题的关注，往往与个人所属集团的利益没有直接关联，而与他们所自
觉承担的道德使命感有关。他们往往会根据自己确认的信仰、价值与理念，来献身
于社会改造与改良的行动。知识分子所具有的为理念而献身的行动倾向性，往往又
会导致知识分子希望以某种自己认为合理的、全面的、带有乌托邦性质社会工程的
蓝图，来改造社会。
从近代以来的世界现代化历史来看，凡是中产阶级得到充分发展的国家，如英
国与美国，观念型知识分子并不很多，他们在政治生活中的作用也相当有限。在解
决社会问题方面，各种不同的利益集团都有自己的代表，这些代表人物主要通过社
会压力集团来申张自己的利益。在美国，从事社会公益事业，为社会而申张正义的
人，一般都不是我们传统意义上的知识分子“观念人”，而是被称之为“专业人士”
（Professional）的人群。每个专业的利益集团中总有一些以自己的专业立场与自
身利益为基础，同时又为社会公益事业而积极活动的人士。
然而，在欧洲大陆国家、俄国与中国以及东方各国的历史上，知识分子“观念
人”则一直具有重要的作用，几乎所有的革命运动，都是以那些视理念为生命的知
识分子为核心的。为什么会出现这种区别？关于这一点，我们可以作出如下的解释。
凡是产生知识分子“观念人”的社会，如欧洲、俄国、中国，都具有社会阶层
分层较为显著的社会结构。在这种传统社会结构中，只有少数人可能有机会受到较
高深的教育。这些精英分子与没有受过教育、较少受到人文价值熏染的人们相比，
会油然产生一种精英主义的责任意识、道德义务感与某种优越感。这是一批高于众
人之上的、因拥有知识运思能力而变得对政治与社会问题特别敏感、因执着于人文
价值而具有对社会的批判能力的社会群体。他们力求从理论上来概括社会问题，并
力求从哲学、理念的高度来对社会中的不公平问题及其根源作出根本的判断，并谋
求对自己所意识到的社会弊症作出根本性整体性解决的人群。这种人的最基本特点
是，由于抽象理念中的理论因素而产生的社会政治判断，与道德关怀相结合，而产
生一种行动化的方向。从本质上说，知识分子更具有激进的理想主义的倾向性。更
为概括地说，一个阶层分层较为明显，从而仅为少数人受人文教育提供了可能的社
会，以及社会矛盾与问题成为他们进行知识反思的资源的社会，是产生此类知识分
子的温床。这种少数受到教育的精英与广大没有受教育的下层民众的两级对峙，造
成了精英与平民的分野，就会有一种人产生强烈的“天将降大任于斯人也”的激情
冲动。如果这个社会恰恰又有许多困难、矛盾以及面临无法振拔的困境，那么掌握
理念与思辩能力的精英们，就会充当了政治运动的发动机。这一点可以解释，为什
么中国观念型知识分子在20世纪政治中总会起那么重要的作用。而自五四新文化运
动以来，一旦“观念人”取得意识形态上的话语权力，他们就会以自己的理念来改
造社会，其结果，往往会由于不切实际而事与愿违。
中产阶级与知识分子：互补中的相互促进在中国当今社会，出现了这样一种新
的现象：一方面，发展中社会面临的种种问题与困境，如贫富两极化、官员腐败、
社会不公与种种矛盾，使传统的观念型知识分子具有了以道德理念的话语权力来进
行诠释的巨大机会，使他们追求完美的“乌托邦情结”仍然有用武之地；另一方面，
市场经济的世俗化过程，又使那些崇尚务实与稳健，但缺乏道德激情与社会批判精
神的中产阶级不断强大起来。
中国在现阶段的进步，实在需要这两种人的相互补充与支持。如果每个中国知
识分子能在保持他的道德热情的同时，又能以一个专业人员的方式，而不是以哲学
家和诗人的方式来考虑中国问题；如果中国新兴的中产阶级在求得自身发展的同时，
能多一点社会关怀，中国就可能一方面避免以“观念人”的激进的乌托邦来主宰人
们对问题的思考，另一方面又会以渐进、稳健、务实、妥协与宽容的精神来选择我
们民族的前途，这样的民族无疑是更有希望的。
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