香港科技大学教授 丁学良 为英国《金融时报》中文网撰稿

 
【编者的话】本文为作者《香港观察》系列的第三篇。在本文中，丁学良教授以"四权纠结的香港"为主题，探讨香港今天的政改问题和街头运动的症结，本文系《四权纠结的香港--北京香港30年摩擦的温床》的上篇。

本 月底的这几天，中国人大常委会要对香港的政治改革做正式的决议。由于这是一个业已公布的议程，近几个月来无论是在北京（此简称是指中国分管香港事务的多个 中央机构）还是在香港，双方都在为这一决议的出台做各种准备。香港几乎每周都有触目惊心的街头活动，泛民主派和亲政府派一直在街头活动方面进行"点对点、 面对面"的激烈竞争--你方做一次近百万人规模的签名活动，我方也做一次；你方搞一次十几万人的大游行，我方也搞一次。双方都说对方的数字不靠谱，但规模 确实都很大，香港街头运动的记录多次刷新。双方在舆论发声的交锋上也异常频繁和火爆。

北京对香港问题的底线已经披露

在层出不穷的这些声音中，有两点是最核心的，但最关键的第一点在香港似乎还未获得全面足够的重视：

第 一点，几天前香港的主流媒体报道说，北京决策层已经在两个可能出现的问题的相对重要性上，做出了艰难而明确的选择。第一个问题是可能导致香港金融区瘫痪的 大规模占领中环活动；第二个是2017年香港特区行政长官的普选程序，北京不希望看到"不放心的被提名者"进入主要候选人的名单上。最后，北京做出了一个 "两害相较取其轻"的决定--宁可让占领中环的大规模事件发生，也决不让自己不放心的候选人入围。控制遴选特首，比控制街头抗议更为重要。你闹归你闹，我 选不动摇。

第二点，北京反复宣示：选出来的特首一定不可以损害国家安全；与中央政府不一致、要求结束一党专政，就是危害国家安全。这就公开划了界，对"违反国家安全"正式作出了富有中国特色的硬性解释。

北京以上的艰难决定及其解释的源头，涉及到对香港问题至关重要的"四权"的认识。这就把近几个月来双方越来越激烈的争议和眼花缭乱的种种说辞，打回了"原形"。

什 么"原形"？那乃是与整整30年前的1984年，中国掌舵人邓小平在各种主要矛盾上权衡以后、毅然宣布收回香港的决定直接相承。这"四权"是香港多年里所 有重大政治争议和冲突的温床，既包括民众的街头运动，也包括2017年特首选举前后几年中香港政府的基本走向。不讲清这"四权"的纠纷，就无法看清当下的 局势和下一步的趋势：香港未来的几年一定不可能是安稳的，一定是风雨加雷暴。

北京的看法："主权"和"治权"合一

第 一权是主权。今年是邓小平宣布收回香港主权决定的30周年，再加上中国人大常委会本月底要发布香港政治改革的决议，各界人士中了解当年香港回归争议的人士 纷纷出来温故知新，感慨万千。1980年代初期，邓小平政治生涯"三落三起"中的第三次崛起，正值中国党内军内国内的大局未定之际，他还来不及仔细考虑香 港问题。可是中英之间近一个世纪前签订的租让条约"大限将至"（这是当年香港总督发回伦敦的"年度汇报"原措辞），如何处理香港问题就被匆匆忙忙地摆到案 头。

对于十分棘手的香港主权问题，北京高层也没有长期考虑后拟定的方案。中共领导层内部当时存在着不同意见，其中有两派最具代表性。一派是 "不动派"，即主张让香港的地位不要大动，基本持续下去，因为中华人民共和国过去三十多年里虽然主权未落实于香港，也并不影响充分利用香港为中国服务。这 种状况维持下去，对中国的经济外贸继续有利。另一派则认为香港的地位需要改变了，不能继续让英国管理。

争议纷纷之中，邓小平一锤定音，决定 1997年要收回香港。这就体现于1982年9月24日邓小平与英国首相撒切尔夫人会面的那场著名谈话。根据英方的解密文件，邓小平讲话时，指主权问题不 能讨论，中国一定会在1997年收回香港主权，否则难以向中国人民交代："如果到时未能收回主权，新中国会跟清朝一样，现在的领导人就像李鸿章一样……中 国人民不会再信任他们的领导，中国政府就要退出政治舞台"。邓说不会立即宣布收回香港的决定，但最迟一两年后宣布。1984年果然宣布了（《明报》 2013年3月24日有关英国解密文件的翻译）。

而邓小平只做最重要问题的决定，不管细节，这是他的决策特点。当时邓小平最关心的是主权问 题，那是他认为涉及香港唯一重要的大事。邓小平那一代人，青少年时目睹了太多的中国主权被屈辱损伤，所以收回主权并不是面子问题，而是大政治，是涉及百年 轮回的国运问题。至于香港回归后如何去管理，香港与大陆关系的细节如何，他并未作很多考虑。在一定程度上，这也不是他那时考虑的优先问题，因为百废待兴的 中国还有总体改革开放的更大、更难的问题摆在他的面前，更加迫切。

英国曾试图以"主权"换"治权"

在"主权" 这个最高层次下面的权力是"治权"，即管治权或治理权。同样是在以上提及的英方解密文件中，部分章节证实了英国政府当年的第二方案：在"主权"问题中方不 让步的最坏情况下，退一步要求中国把香港的治理权仍然保留在英国手中。这种两权分离的安排，有如大公司的董事会和经理层的双重架构--中国是掌控香港主权 的"董事长"，英国则是负责香港日常运作的"总经理"。

解密文件显示，1982年9月23日早上，撒切尔夫人与时任总理赵紫阳第二次会面 (第一次会面谈的是国际议题)，专门讨论香港问题。面对撒切尔夫人多次提出的，若香港回归中国会引起全球来港投资方的信心危机，赵紫阳老实相告："如果要 在两者间只选择其一，中国视主权优先于(香港)的繁荣稳定"。撒切尔夫人说，当年割让香港的条约依国际法仍有效力，若要废除它，需经英国国会通过法律处 理。她于是建议双方另立协议解决，让英国保留香港的治理权，以便维持香港的繁荣稳定。她第二天再次解释：主权和治权不同，如果香港改变了治权，会产生信心 危机，应该让英国在1997年后继续管治香港（译文出处同上）。

英方的"二权分立"提议在当时的背景下也不是完全离谱，它所依据的历史事实 是：香港在英国150年的管治下发展得很好，人均收入赶上了英国。香港1949年以后，还成为中华人民共和国与资本主义世界贸易交流的有效窗口。继续让英 国按照过往的方式来治理主权回归中国后的香港，也能够得到香港本地精英阶层绝大部分的认同。

从英方解密的文件中，我们看不出中国领导人对 "以治权换主权"有任何积极的回应。更值得注意的是，字里行间表明，中方并没有把主权和治权看成是可以分离的，这种安排似乎很难被中国领导人理解。此后的 事态发展我们都知道，北京的最终决定是把香港的主权连同治权一并从英方收回，一刀两断。

我多年里老是记得当年读到的一个生动例子，香港殖民 政府后期最高位的华人官员邓莲如（她是英国女王封的"男爵"，是第一位取得英国终身贵族身份的华人），为了香港回归问题参加一个访问团到了北京，被邓小平 接见。邓女士欲充分利用这个宝贵机会，向邓小平反映，很大一部分香港居民对中国治理香港担心害怕，是因为中国本身还缺少法治和民主。如果中国大陆多朝民主 法治方向快步改革，就能大大增强香港对中国管治的信心。邓小平很不高兴地训斥称:"请你们到北京来是讨论香港问题的，不是让你们来告诉我怎么管理中国"。 确实，在邓小平眼里，能够告诉他怎么治理中国的人已经走了；毛泽东之后，还有谁够资格告诉他如何治理这个问题无数、潜力无穷的泱泱大国？

邓小平对主权象征的理解：换旗换督和驻军

香 港的回归，当然需要能够体现中国主权象征的安排和相应的举动。那时参与此事决策、地位仅低于邓小平的高层领导人有国务院副总理黄华（过去兼任外交部长）和 耿飚（过去兼任国防部长）、国务院侨办主任廖承志，他们认为签订了中英有关香港主权交接的条约是最重要的事情，随后的安排就比较简单了。

周 恩来和邓小平之下分管港澳台和华侨事务的实际负责人是廖承志，他也是对外部世界最了解的老干部，一次接见香港代表团时，他对主权变更的解释，是非常著名的 十个字："换旗换督，不驻一兵一卒"（《明报》2014年8月10日有关回归的资料特刊）。这里的意思很明白：香港回归的关键是国家主权的最高象征，只要 把米字旗换成五星红旗，把白皮肤的总督换成黄皮肤的特首，其它的制度一概不增加也不减少。邓小平过去没有这么说，但他讲的"一国两制，五十年不变"也基本 上是这个意思。

那时有关"中国对香港的国家主权体现"官方定义所发生的唯一一次大风波，是邓小平对从1997年6月30日午夜开始，中国军 队是否在香港驻扎的问题公开发怒。整整30年之前，就在中英交接条约的最后文本敲定之际，邓小平当着所有被接见的记者们的面，怒斥两个领导人--黄华和耿 飚。这两位已经表示解放军在港不驻军，以免影响国际社会对香港的信心。而邓小平在镜头前怒斥耿飊及黄华，指在香港不驻军是"胡说八道"。这令在场的人大惊 失色，更是令香港惊慌失措，英国也傻了眼。

客观而言，邓小平如此重视驻军，乃是一种本能。对于邓小平这种大半辈子带兵打仗、靠枪杆子得了天 下的强人而言，驻军是主权最核心的标志之一。邓不会忘记，近代中国只有在一种情况下才存在完整意义上的"一国两制"：占据小部分领地的一方有自己的军队， 占据大部分领地的合法政府就无法干涉其管治的权力--这就是1937年后国共抗战时期的陕甘宁特区。如果没有军队，其他都是废话。连我这样的读书人当时都 对香港的亲中报刊主编说，我挺理解邓小平的说法，驻军只要是对外不对内，就是主权象征意义的，没有问题。

而且你再看看英国殖民主义史的两百 年，在全球那么多的地方都插上了自己的米字旗。英国人插国旗的方式主要有两种，一是通过走出去的英国公司的经商活动宣示其主权，一是通过军人的占领宣示其 主权。而中国只能靠派驻军队的方式，来支撑它在香港的另外两个国家主权的象征--"换旗、换督"。

即便把这三大象征全算进去，也可以看出， 邓小平对"国家主权"的界定范围是不大的，没有巨细无遗、保罗万象。邓当时对治权也许是真的不怎么关注，他历来是管大不管小，管粗不管细，只要主权在手， 其它都好办。这说明，中国对主权和治权关系的理解，与英国以及在英国统治下成长起来的香港华人精英层是很不一样的。在后者看来，主权的象征意义最多就那么 三条，其实际内容就是外交和国防；除此以外，其它都是治权。这便成为后来北京和香港多年来种种冲突的根源。

举例来说，1997年4月，解放 军的少数先头部队要进驻香港，为7月1日主权交割做准备，香港十分紧张。当时的紧张情绪是少有的，许多媒体都在港深交界处的口岸等候解放军的入港，后来还 发生了纠纷。回归后香港有些人提出的疑问是：解放军进驻香港为何要带进攻性的重兵器--即武装直升机，这是香港很多人难以理解的。而且入港的军车经常裹得 严严实实，亦未经香港海关的检查，香港有人质疑这是否侵权，侵犯了香港的管治权力。北京则认为军队运作是代表主权的行为，不受地方海关的行政性检查是正常 的。这就是双方的分歧所在，香港看做是治权的，而北京看做是主权。1997年7月1日之后，第一任特首董建华经常在这类问题上被立法局议员和媒体质问，他 也讲不清。

主权和治权的纠结让北京香港之间越发紧张

简单总结一下。在一开始，邓小平关注的只是主权，后来很快 发生了摩擦乃至冲突，基本原因就在于双方对主权和治权关系的理解差别巨大。如何选特首，在香港许多居民尤其是白领中产阶层看来，是属于治权范围，因为特首 既不管外交，也不管国防，只是负责香港的内部事务，北京不应该主导此事。北京则坚持，特首如何选的问题，是在主权范围之内，我们不管，那还行？！这几个星 期香港主流媒体的头版头条，大多数都是这类言论，下面是8月28日的主要报道：

香港的全国人大代表引述委员长张德江在前日小组讨论时指，香港普选要考虑国家安全和利益，预计在人大常委会作出决定后，"香港可能会有事情发生"，中央已有心理准备。"出闸限"（即特首候选人）两至三名，"门槛"要过半（指必须获得推选委员会过半票）方可成为正式候选者。

香 港基本法委员会副主任张荣顺接受新华社访问时谈及"白皮书"，强调中央不是不管香港，亦不是只管理某些事务，"只不过采取了不同於管理内地其他地方的制度 和政策，实行特殊的方式管理"，中央对香港有全面管治权。张又不点名回应李国能早前撰文指"法官只应向法律负责"的说法，指香港法院是特区政权机构的组成 部分，法官是治港者，与司法独立无矛盾。

就在这一两天，北京会正式宣布香港政治改革的最终决定。大家早预测，它马上将触发香港街头的大规模反应，这就牵涉到"四权纠结"中来自民间社会的另外两权--"人权"和"公民权"；四权的纠结令香港很不安，有关人权和公民权的纠结，则需另外撰文来讨论。

（注：本文仅代表作者个人观点，本文责编霍默静 mojing.huo@ftchinese.com）